“翻车”互联网营销，投诉“榜首”监管重罚的先锋期货，股东合晟资产该咋办？

时间： 2023-08-04 02:22     浏览量：514

来源：券业行家

曾是行业先锋的先锋期货，因为互联网营销活动“翻车”，被监管重罚。

监管点名行业先锋

暌违多时后，深圳证监局官网再次出现了先锋期货的名号。

要知道，先锋期货全名先锋期货股份有限公司，其历史可以追溯到1993年，这可是国内最为老牌的期货公司之一。中期协显示，先锋期货现有9家分支机构，193名持证人员。在150家期货机构中，这一体量相当可观。

据深圳证监局〔2023〕130号监管函，先锋期货对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出公司内部控制存在缺陷。

行家查看了《期货公司监督管理办法》，其中规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

为此，深圳证监局对先锋期货采取责令改正的监管措施。要求其建立健全制度，加强互联网营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内提交书面整改报告

曾是同行投诉榜首

对先锋期货的违规行为，监管早有关注。

在此之前，深圳证监局曾经多次发布辖区机构投诉榜，先锋期货次次“榜上有名”。

2022年，深圳证监局累计收到涉及期货机构的312起投诉。其中，先锋期货四个季度均入围三甲，累计被投诉73次；同样“全勤”的神华期货为64次；登榜三次的平安期货为42次；出现两次的中信期货为25次。

据深圳局统计，期货机构的主要问题涉及“规范经营问题””客户服务问题”“佣金纠纷”和“开平仓纠纷”等。

事后想来，这里提到的“规范经营问题”，或许正是来自先锋期货。

控股股东规模百亿

进一步查看，行家发现先锋期货的背景不凡。自2018年起，其控股股东一直是上海合晟资产管理股份有限公司（简称：合晟资产）。

据中基协备案信息，合晟资产成立于2011年3月，2014年3月首批备案为证券投资类私募机构。现有34名员工，其中25名取得基金从业资格。存续产品120只，管理规模超过百亿。

目前，合晟资产持有先锋期货90.91%的股权。包括合晟资产董事长胡远川，总经理冯建桥在内的多位董监高人员，也在先锋期货交叉任职。

合晟资产董事长兼先锋期货董事长胡远川，曾是国内最早的一批注册国际投资分析师。据中基协备案信息显示，他早年担任兴业证券证券投资部总经理助理，研发部副总经理。其后奔私设立合晟资产。

先锋期货总经理李俊伟，官网介绍称，此前曾任上海期货交易所产业发展委员会主任，交割部总监、黄金钢材部总监、会员部总监。据中期协备案信息，他在2017年首次登记执业于先锋期货。

那么，本次因互联网营销违规的处罚，是否会影响这家老牌期货及其百亿私募股东，后续的展业将如何合规？

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